（毕业论文 字数： 19195页数：51）摘要：本课题全称为基于J2EE的基金交易平台。根据开发要求，它主要应用于基金公司、投资顾问公司、证券公司及银行等金融机构，服务市场定位为开放式基金市场，为其快速高效稳定地完成基金交易工作提供技术支撑。开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位或者股份总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者基金单位或者股份，并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。目前,开放式基金已成为国际基金市场的主流品种，开放式基金进入中国市场的时间很短，近两年才发展起来，并且市场前景非常广阔，而国内为基金交易提供支持的软件系统却不多。因此，开发一套适合大众需求的、高效、稳定的基金交易平台系统是很有必要的。
本系统内容广泛，包括基金交易的各项服务，功能包括开立资金账户、查询资金账户信息、基金产品信息发布和查询、基金产品信息的修改、客户信息数据库维护、购买基金产品、赎回基金产品等等。满足了当前中国开放式基金市场的交易需求，给广大基金公司和投资公司带来便利，提高了工作效率。在开发工具的选择上，采用B/S结构，J2EE平台下的MVC三层架构，表示层和控制层采用Struts框架，业务逻辑层采用EJB3,数据库采用oracle9i。应用服务器使用Jboss4。
关键词 基金交易平台,开放式基金, struts，EJB ,oracle
ABSTRACT :The full name of the project is platform of fund transaction based on J2EE. According to development requirements, it is expected to provide services for open-end fund market. It is mainly applied to provide stabile technical support for rapid and efficient fund transactions in fund companies, investment consultant firms, stockjobbers, banks and other financial institutions. Open-end fund is a kind of fund operation way, whose fund unit and overall stock scale are not fixed when the initiators establish the fund. It can either sell fund units or stock to investors or redeem them from investors according to investor's demand. Currently, open-end funds have become a mainstream of international fund market. An open-end fund access to Chinese market in a very short time and it has took nearly two years to develop, but its market prospect is broad. Because there are few software systems acting as technical backup for fund transaction, it is very necessary to develop a popular, efficient and stable fund trading platform system.
The content of the system covers various services of fund transactions, functions of the system including opening capital account, inquiring information of capital account, releasing and inquiring of fund information, modifying of fund information, maintaining of customer information database, managing of fund transaction such as buying and redeeming. The system meets the needs of current Chinese open-end fund market, brings convenience to most fund companies and investment companies, and enhances the working efficiency. On the development tools, the system chooses the B/S Structure, MVC frame under the J2EE platform, with Struts to deal with the view and controller layers, and EJB to deal with the business logic layer, oracle 9i to server as database server and Jboss4 to serve as application server. This paper mainly introduces: requirement analysis, overall design, detailed design, key technology and several more aspects.
KEY WORDS platform of fund transaction, open-end fund, struts，EJB ,oracle
目录
摘要 I
ABSTRACT 2
第一章 绪论 1
1.1课题研究的目的和意义 1
1.1.1课题研究的目的 1
1.1.2课题研究的意义 2
1.2课题研究背景 3
第二章 需求分析 5
2．1任务说明 5
2．1．1功能概述 5
2．1．2用户环境 5
2．1．3其他要求 6
2．2需求分析 6
2．2．1实现功能 6
2．2．2用例说明 8
第三章 相关技术 15
3.1 Struts MVC介绍 15
3.2 EJB介绍 17
第四章 总体设计 20
4.1系统设计 20
4.1.1研究方法与步骤 20
4.1.2 系统的编程思想实现 20
4.1.3.总体功能框架 21
4.2主要模块介绍 21
4.2.1基金销售人员模块功能介绍 22
4.2.2客户信息模块功能介绍 22
4.2.3基金产品模块功能介绍 22
4.2.4客户资金账户模块功能介绍 22
4.2.5基金交易模块功能介绍 23
第五章 详细设计 24
5.1系统数据库设计 24
5.1.1逻辑设计 24
5.1.2 数据表设计 25
5.2 各功能模块的设计与实现 27
5.2.1基金销售人员模块 27
5.2.2 客户信息模块 31
5.2.3 基金产品模块 34
5.2.4客户资金账户模块 37
5.2.5基金交易管理模块 38
第六章 结论 41
6.1 总结 41
6.1.1遇到的问题及解决 41
6.2 对系统的评价与展望 41
6.2.1对系统的评价 41
6.2.2对系统的展望 42
6.3 结束语 43
参考文献 45
第一章 绪论
1.1课题研究的目的和意义
开放式基金是世界各国基金运作的基本形式之一。开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位或股份总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者基金单位或股份，并可应投资者要求赎回发行在外的基金单位或股份的一种基金运作方式。投资者既可以通过基金销售机构购买基金使基金资产和规模由此相应增加，也可以将所持基金份额回给基金并收回现金使基金资产和规模相应减少。目前,开放式基金已成为国际基金市场的主流品种,美国、英国、我国香港和台湾的基金市场均有90%以上是开放式基金。2007年以来，中国开放式基金市场迎来了一个空前的繁荣期，专家预测新一年股票市场将继续保持牛市基调，在震荡中不断创出新高，基金将持续战胜市场。持续增长的基金交易量，给基金业务人员带来了巨大挑战。
当今世界，信息技术新月异，已成为最先进、最活跃的生产力，大力推动着国民经济和社会信息化。信息技术已经渗透到各行各业，与之紧密结合，促进着各行各业的发展。因此，利用当代信息技术，开发出来一套《基于J2EE的基金交易平台》来提高基金业务人员(本系统作人员)的工作效率是很有必要的。这样不但大大提高了基金业务人员的工作效率，同时也给广大基金投资者带来了便利，从而进一步推动开放式基金交易市场的发展。
1.1.1课题研究的目的
开放式基金进入中国市场的时间不长，近年来开放式基金市场在中国发展迅速。开放式基金的推出，有利于树立全新的投资理念。开放式基金的运作更为推崇成熟和理性的投资理念，以资产的流动性和安全性为第一，而不是崇尚市场投机。因此，开放式基金对稳定市场将起到积极的作用。
2006年可谓基金市场鼎盛辉煌的一年，中国开放式基金业绩整体上涨，基金规模突飞猛进，基金市场可谓鲜花怒放。开放式基金在规模上的伸缩性特点，在今年大牛市的氛围内，很可能被急剧膨胀，成长为超大规模的集团资金，从而推动牛市进一步发展。
在实际中可以看到，越来越多的投资者选择基金作为投资项目。各大银行专门开设了基金交易窗口，笔者常常能看到在银行里排着长长队伍，这些人或是来进行基金交易或是来开立基金账户。这就给银行窗口工作人员带来了巨大的压力。因此，笔者想借助现代计算机信息技术，开发一套实用而又简易的基金交易平台系统来提高银行窗口工作人员的工作效率。
在前期的调研阶段，不论是银行窗口工作人员还是广大基金产品投资者，都迫切希望有一套功能完善的基金交易系统来帮助他们快速完成基金交易业务。为了适应众多投资者和基金工作人员的需要，本课题开发的这套系统功能很简约实用。例如，在本系统内完成投资者资金账户的开立，从而避免了在这套基金系统与银行业务系统之间的来回切换，提高了工作效率。
1.1.2课题研究的意义
提高了基金交易的效率，无疑是本系统最大的优点。其潜在意义在于，因为降低了基金交易的复杂度，加强了基金交易的安全性，开立资金账户、查看基金产品信息、购买基金产品、赎回基金产品等一体化的作流程，不但为投资者省掉了很多传统基金交易无法避免的步骤，还节省了时间，提高了效率，从而会促进基金交易市场的繁荣发展。
1. 建设基金交易平台是开放式基金市场迅猛发展的需要
搜狐投资理财频道专家预测：2006年股市的火爆行情为开放式基金的大发展创造了绝佳的外部环境，2007年Ａ股市场投资潜力巨大，股票市场继续向好的可能性很大。综合多方面因素，展望2007年，中国的宏观经济发展仍然会保持平稳的增长，新一年股票市场将继续保持牛市基调，在震荡中不断创出新高。基金将持续战胜市场。
像周小川主席所说的，开放式基金的推出，会对居民投资渠道的拓展和市场投资总量的增加产生深远的影响。也许这种影响在短期内还不能十分清楚地显示出来，但随着开放式基金的不断成熟和开放式基金阵营的不断扩大，开放式基金终将成为中国证券市场的一支主导力量，从而更多地吸引投资者，使我国证券市场的总体水平能够扎扎实实地得到提升。见参考文献[4]。
开放式基金的推出，有利于造就中国的理财高手。国外大基金的优势不仅在于规模大，更在于有优秀的人才作为支撑。精明强干、训练有素的基金经理人是其最宝的财富。无规模限制的开放式基金的运作将大大锻炼基金经理的作能力，而封闭式基金的经理们“干好干坏几乎一个样”，其水平上的差距可想而知。因此，发展开放式基金，能够有效地培养基金经理的创新能力。
由此可以看出，中国基金市场的发展潜力是无限的，因此，建立一套功能完善的基金交易平台是开放式基金市场的迫切需要。
2.建设开放式基金交易平台是中国开放式基金市场迎接国际开放式基金交易市场挑战的技术支柱
开放式基金已成为市场发达国家和地区投资基金的主流形式，也是世界各国和地区基金业发展的必然趋势。为此,我国广大投资者应当清醒地认识这一趋势，看到方兴未艾的我国基金业，不久的将来一定会以大规模、更完善的发展之势，快步走上以开放式基金为主的发展之路。
从国际竞争来看，随着我国加入WTO，金融证券业面临着进一步对外开放的格局。其中证券业的对外开放是以基金业为起点的。为此，为了迎接国际开放式基金交易市场的挑战，在技术层面上我们要为中国的开放式基金交易提供以下支持：优化交易流程、节约时间成本、提高交易安全性。
1.2课题研究背景
由于开放式基金交易市场在中国发展时间不长，最近两年才快速发展起来，所以开放式基金交易平台在中国并不多，而基于J2EE技术的平台系统更是少之又少。因此中国开放式基金市场迫切希望有这样一套系统来优化基金交易流程，提供基金交易的效率。
因此此课题要求开发一个便于开放式基金交易的系统来满足此需求。
1. 课题背景
2001年8月，中国资本市场诞生了一个新的里程碑，华安创新喜获批准，使得开放式基金这条早已酝酿成形的蛟龙终于摆脱了纸墨的限制，正式游进了中国资本市场。从此中国基金业将从量变的积累阶段，进入到一个质变的突破阶段。由此带来的市场格局变化、市场理念更新，对于年轻的中国资本市场深层次的发展具有深远意义。
对于中国资本市场来说,开放式基金来得很迟。自1924年美国设立世界上第一只开放式基金———马萨诸塞金融信托基金,77 年后中国资本市场才拥有第一只开放式基金。即使相比国内的封闭式基金,开放式基金的问世也晚了整整10年。由于我国基金市场的发展时间很短，尚处于起步阶段。在技术上相应的基金交易平台也是凤毛麟角，有的几个也是功能不完善。例如：没有做到与银行很好的结合、基金交易流程复杂等。
2. 课题发展
随着国内证券市场的发展和监管水平的提高，开放式基金会越来越多，最终开放式基金必将成为我国未来基金品种的主流，开放式基金的市场潜力是无限的。笔者将要开发的这套基金交易平台，旨在优化基金交易流程，节省基金交易时间成本，最终推动基金交易市场的发展。因此，本系统有很强的实用性和良好的市场前景。
随着开放式基金交易市场的发展，本系统在未来阶段也将在拓展以下几个方面的功能，以做到充分为基金交易提供技术支撑：
基金产品数据统计分析功能：统计基金产品的总价格趋势，各基金产品的价格波动曲线，及各基金产品的市场需求量。为基金公司和广大投资者提供分析功能。
大众投资焦点分析：对基金产品购买量进行排名分析，方便基金公司做出决策，同时为投资者提供投资建议。
资金账户交易明细清单：列出投资者资金账户的基金交易明细清单。 |
